關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江浙能電力股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]980號）的核準(zhǔn)，公司于2014年10月13日公開發(fā)行1億張可轉(zhuǎn)換公司債券，募集資金總額100億元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣7,569.90萬元，募集資金凈額為99.24301億元。
本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金在扣除承銷費(fèi)用后余額已于2014年10月17日匯入公司在中國工商銀行股份有限公司杭州武林支行開立的專戶。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對前述募集資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《浙江浙能電力股份有限公司驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)[2014]218號）。
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金的使用和管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及《浙江浙能電力股份有限公司募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，公司及中國國際金融有限公司、摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司（以下合稱“保薦機(jī)構(gòu)”）于2014年11月14日分別與中國工商銀行股份有限公司杭州武林支行（以下簡稱“工行杭州武林支行”）、國家開發(fā)銀行股份有限公司浙江省分行（以下簡稱“國開行浙江省分行”）、中國建設(shè)銀行股份有限公司浙江省分行營業(yè)部（以下簡稱“建行浙江省分行營業(yè)部”）、交通銀行股份有限公司浙江省分行（以下簡稱“交行浙江省分行”）、中國民生銀行股份有限公司杭州分行（以下簡稱“民生銀行杭州分行”）、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司浙江省分行營業(yè)部（以下簡稱“農(nóng)行浙江省分行營業(yè)部”）、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州高新支行（以下簡稱“浦發(fā)銀行杭州高新支行”）、浙商銀行股份有限公司杭州分行（以下簡稱“浙商銀行杭州分行”）、中信銀行股份有限公司杭州分行（以下簡稱“中信銀行杭州分行”）簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方協(xié)議”）。
公司已在上述開戶銀行開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），具體如下。
| 開戶名稱 | 開戶行 | 銀行賬號 | 募集資金余額 （萬元） |
| 浙江浙能電力股份有限公司 | 工行杭州武林支行 | 1202021229900293616 1202021229900275581 | 240000.00 18000.00 |
| 國開行浙江省分行 | 33101560024220830000 | 80000.00 | |
| 建行杭州之江支行 | 33001619827053015685 | 255000.00 | |
| 交行浙江省分行 | 331066110018170220956 | 55000.00 | |
| 中國民生銀行杭州分行營業(yè)部 | 692370718 | 100000.00 | |
| 農(nóng)行浙江省分行營業(yè)部營業(yè)中心 | 19048101040032112 | 110000.00 | |
| 浦發(fā)銀行杭州高新支行 | 95130154900000571 | 75000.00 | |
| 浙商銀行杭州分行營業(yè)部 | 3310010010120100580708 | 40000.00 | |
| 中信銀行杭州分行 | 7331010182600305081 | 20000.00 |
注：上述募集資金余額為本次募集資金總額扣除保薦機(jī)構(gòu)承銷費(fèi)用后的余額，尚未扣除其他發(fā)行費(fèi)用。
三、三方協(xié)議主要內(nèi)容
由于公司與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議各項(xiàng)條款均無實(shí)質(zhì)差別，為避免重復(fù)披露，故將協(xié)議主要內(nèi)容合并披露如下：
1、公司已在工行杭州武林支行、國開行浙江省分行、建行浙江省分行營業(yè)部、交行浙江省分行、民生銀行杭州分行、農(nóng)行浙江省分行營業(yè)部、浦發(fā)銀行杭州高新支行、浙商銀行杭州分行、中信銀行杭州分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后全部用于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
公司若以存單方式存放的募集資金，公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入?yún)f(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行管理或者以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與開戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
保薦機(jī)構(gòu)承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司制訂的募集資金管理辦法對公司募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
保薦機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢。保薦機(jī)構(gòu)每半年度對公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人曹宇、徐濤、林好常、李德祥可以隨時(shí)到開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；保薦機(jī)構(gòu)指定的其他工作人員向開戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶銀行按月（每月10日前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給保薦機(jī)構(gòu)。
6、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5,000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶銀行，同時(shí)書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。
8、開戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對賬單，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)調(diào)查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或在保薦機(jī)構(gòu)的要求下單方面終止協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司、開戶銀行未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、協(xié)議自公司、開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告
浙江浙能電力股份有限公司董事會(huì)
二〇一四年十一月十五日